证券交易文书

证券交易文书

（一）概念与特征
证券交易文书是指投资人在证券买卖过程中所填写的文书与单据。证 券交易文书是由证券公司委托书’证券公司确认书，证券商卖出成交记录， 证券商买入敝记录，证券商成交清单、廳过户通知书等誠。
证券交易文书是投资人进人证券市场进行证券交易所使用的文书、 单据。证券交易瞬息万变，投资人根据证券交易所所显示的各种证券指数 变化来决定某种证券买进或卖出。为此证券交易文书必须适用于这种变 化。因此简单、方便、易于操作是证券交易文书的基本特征。

（二）种类与制作方式
1.证券交易文书的种类是指投资人自决定进人证券机构进行证券 投资过程中所必须填写的各种证券交易文书。一般来说，一个人或公 司要进人证券交易市场首先必须在有资格参与集中竞价的证券公司开 设账户。并与该证券公司签定委托书。
委托书是投资人与证券公司签定的委托证券公司进行证券交易的 书面文书。委托书中必须填写以哪一种委托方式；是以电话、电报、 书面还是当面交易方式，作为证券公司证券交易的依据。
2.确认书与证券商买进卖出成交记录。投资人与证券公司签订委 托书后，证券公司根据投资者的委托，按照时间优先的原则，通过其 证券交易所内的场上经纪人（即证券商）提出交易申报，参与证券交 易场的集中竞价交易。投资人可以根据交易状况直接指令经纪人交 易，经纪人在交易过程应当制作卖出、买入股票成交纪录。经投资人 确认后（即填写确认书）而后清算交割和办理过户程序。
3.成交清算单与股票过户通知书。买卖证券经投资人与证券公司 确认后，就进入股票交割清算程序，即对委托人委托买进或卖出证券 进行清算。清算后，发出股票过户通知书，证明该种股票已经过户。

（三）注意事项
签定证券交易委托书时应当注意如下事项：第一，是委托事项的填 写。投资人以哪一种方式委托证券商进行证券交易是关键问题。委托人可 以电话、电报、书面或当面委托方式进行，但不能全权委托。委托书一经 签定，就成为证券商交易证券的依据。当然对委托人的名称、账户、编 号、证券名称、数额、时间等必须填写清楚，才能顺利进行交易。
填制证券交易确认书还应当注意成交和交割日期以及股票的价格， 这些应当根据成交记录来填写。不得随意填写，以免发生纠纷。
证券交易清算单与过户通知书，都是以证券成交记录，确认书为 依据，必须逐条逐项填写，依法办理交割清算与过户。

（四）格式

[证券交易委托书格式]
X X X证券公司委托书
委托人_账户号码_编号
交 易 性 质 买进  
 卖出  
委 托 方 式 电话 
 电报 
 书面 
 当面 
 19 年月 曰卡午 时 分 
证券名称 股数或面额 限 价 有效时间 附 注
    
场内成交单号码    
[证券交易确认书格式]
XXX证券公司确认书
委托人_账户号码_编号
卖出市价—成交曰期一年—月曰 —买进限价—交割日期—年—月—曰
股票种类 股数或面值 单价 价款合计 佣金 应收（付）金额
     
     
     
场内成交单号码     
委托人签章.
[证券交易卖出成交记录格式]
甲证券商卖出成交记录
19 年月日
股票名称 数 量 成交价格 应收价款 买进证券商号码
    
    
合计    
[证券交易买进成交记录格式]
甲证券商买进成交记录
19 年月曰
股票名称 数 量 成交价格 应付价款 卖出证券商号码
    
    
合计    
[证券交易成交清算单格式]
甲证券商成交清算单
19 年月曰
股票名称 买进股数 卖出股数 交割情况   
   收进 股教 付出 金额 付出 股数 收进金额
      
合计      
3
[股票过户通知书格式]
股票过户通知书
查本人所持下列公司股票_股，巳转让给
.先生承受，请办理过户。
股票种类 号 码 张 数 股 数 票面金额
  张 股 
  张 股 
   张 股
合计  张 股 
股东_
地址_
股东账户号码.
股东登记号码.