刑罚变更执行同步监督程序设计初探

　　新《刑事诉讼法》第255 条、第262条赋予了检察机关对减刑、假释、暂予监外执行同步监督的权力，将法律监督的关口前移，相比原刑事诉讼法第215 条、第222条规定的事后监督，无疑是一个巨大的进步。但新刑诉法规定减刑、假释、暂予监外执行并没有体现程序性权利的参与性，没有能够提供更好地保障在押人员合法权益的一种机制。因此，检察机关如何加强刑罚变更执行同步监督程序设计，是一个有待进一步研究的课题。

　　一、刑罚变更执行同步监督程序之不足

　　（一）程序启动未体现参与性

　　目前仍采职权主义的原则，未给予当事人申请的程序性权利，由刑罚执行机关根据法律规定的情形在符合时点上依职权启动。一般由分监区组织集体评议、经监区讨论通过后报刑罚执行科初审，同时送一份罪犯减刑、假释名册给派驻检察室，刑罚执行科对监区呈报材料审核后提交监狱评审委员会评审，最后由监狱长办公会研究决定后向法院提请。特别对于刑罚执行机关应当提请减刑假释却不提请进行纠正存在困难。实践中主要还是依靠开展检察官接待活动、开启检察官信箱、与被监管人谈话等较为普遍的日常检察途径发现问题，且有的罪犯担心提出异议后会遭到打击报复，不敢向检察机关提出异议，从而造成发现及查实应当对罪犯减刑假释而未提请的情形，存在着实际操作上的困难。

　　（二）提请环节未尽程序完善

　　一是未给予听取服刑罪犯及其委托律师、被害人及其委托律师等当事人的意见的程序性权利，而是在监管场所内部一个相对封闭的状态下运行。在实践中检察机关除列席监狱评审委员会之外，对审查中发现可能存在问题的，驻监检察人员才采取调阅案卷、找罪犯谈话等方式进行详细检察，而一般情况下都是书面审查名册、参加会议听听汇报材料，这样的监督方式难以确保监督效果。二是在对保外就医监督工作中，检察监督很少延伸到疾病鉴定这个重要环节，且一些驻监检察室未配备法医，检察人员只能根据监狱提供的材料进行审查，看监狱医院出具的病残鉴定在表面上是否符合《罪犯保外就医疾病病残范围》，无法做到深入了解病情，无法确定病犯是否达到了“失代偿功能”、“生活不能自理”、“明显功能障碍”、“久治不愈”等病残标准。三是尽管法律规定了检察机关对执行机关提请减刑、假释、暂予监外执行提出检察意见的权力，但是没有赋予检察机关对执行机关作出提请决定的刚性监督权。在刑罚执行机关不接受检察意见的情况下，监所检察部门只能将相关情况报“相应的人民检察院”依法处理。而相关检察院的处理也只能依靠双方干警相互间的沟通，尤其是双方负责人的沟通更为重要，显然这在制度设置上并不科学。①

　　（三）法律文书适用情形未予明确

　　刑事诉讼法实施后，最高人民检察院印发了执行监督的法律文书格式，检察机关经审查认为提请减刑、假释、暂予监外执行不符合法定条件和程序的，向法院、省级以上监狱管理机关或者地市级以上公安机关发出《暂予监外执行提请检察意见书》、《减刑建议意见书》、《假释建议检察意见书》。但是对刑罚执行机关提请不当提出纠正意见以及采用什么格式的法律文书没有明确。在提出纠正意见的阶段，有发现问题立即提出纠正进行同步监督的，也有发现问题不立即纠正而在执行机关提请以后才发出法律文书进行纠正的；有在监区呈报后或评审委员会评审后就向执行机关发出纠正法律文书的，也有在监狱向法院提请或向监狱管理局呈报后才发出文书的；在提出纠正意见的法律文书格式上，有的发出《纠正违法通知书》，有的发出《检察意见书》或《检察建议书》，实践中各地做法不一。

　　二、强化刑罚变更执行同步监督之程序规控

　　“刑罚变更执行活动由不同的程序和步骤构成。”②过去检察机关在收到法院或批准机关的法律文书再进行审查的监督程序是与立法精神相悖的。有效进行刑罚变更执行监督的关键在其全过程与各环节的监督，置刑罚变更执行活动与监督同步，从而形成有效的制约机制。

　　（一）启动程序

　　检察机关应从实体和程序两方面开展同步监督。执行机关拟提请减刑、假释等变更刑罚执行的，应将刑罚变更执行建议书的副本及相关案卷材料移送派驻执行机关检察机构进行审查，启动同步监督审查程序。检察机关对刑罚变更执行可以按照以下流程进行：一是审查被提请的主体是否适格；二是审查条件是否符合法律规定。即检察提请呈报表、罪犯评审鉴定表、奖惩审批表，检察行政奖励、立功是否符合法律规定的标准，证据是否充分，对提请假释的，是否附有社区矫正机构关于罪犯假释后对所居住社区影响的调查评估报告等。三是审查书面材料是否真实合法。四是审查提请流程是否合法。在启动同步监督程序前，检察机关还可以派员列席执行机关的有关讨论会议，调取罪犯的记分考核汇总表、采取约谈罪犯、找监管民警了解情况、召开座谈会、听取罪犯及其委托律师、被害人及其委托律师等当事人的意见等日常检察方式或开展专项检察活动方式检查罪犯的基础分、奖励分，及时掌握罪犯考核奖惩情况，确保罪犯考核奖惩的公平公正。

　　（二）审批程序

　　检察机关派驻机构应当结合减刑、假释、暂予监外执行检察意见的原始材料及日常检察记录进行审查。其主要流程如下：一是案件承办人制作《审查报告》。由承办人在审查时应制作《刑罚变更执行同步监督审查意见报告》，《审查报告》应当写明审查罪犯是否认真遵守监规接受改造，悔改表现、立功表现是否真实合法，拟变更的执行方式是否符合法定条件。暂予监外执行案件还需将罪犯疾病伤残情况和医院病残鉴定交法医进行文证审查；二是审批。经审查后同意提请意见的，《审查报告》经科室领导签字。经审查后，承办人不同意提请意见的应经科室集体讨论，报分管检察长审批。重大、有争议的案件经检察委员会讨论决定，制作《检察意见书》送达给执行机关。三是送达。执行机关在向法院和批准机关送达刑罚变更执行建议书时应当连同《检察意见书》一并送达。《检察意见书》有程序上的法律效力，检察机关不同意刑罚执行机关提请减刑假释的，人民法院必须开庭审理。(节选)