优势理论分析框架下的创新驱动发展战略选择

　　一、典型的优势理论：产生及演变

　　优势理论指的是研究国家或企业在市场竞争中以何种优势在竞争中获胜的理论。典型的优势理论目前主要有三种：传统的比较优势理论、竞争优势理论和知识产权优势理论。

　　1.传统的比较优势理论

　　传统的比较优势理论产生于英国工业资产阶级为自己的工业产品寻求全球贸易市场时期。它是基于古典经济学家亚当·斯密的绝对优势成本理论产生的。在斯密看来，适用于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。他认为，每一个国家都有其适宜于生产的某些特定的产品的绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，这样对所有交换国家都有利。这就是“绝对成本论”。传统的比较优势理论除了绝对成本理论外，还有比较成本理论。比较成本理论是对绝对成本理论的继承和发展，它由英国古典经济学派的另一著名代表人物大卫·李嘉图创立的。这一理论认为，世界上劳动生产率不同的国家，通过商品交换，都能在不同程度上实现社会劳动的节约，从而给交换方在经济上带来利益。李嘉图认为，各国进行国际分工能够增加生产总额，使人们都得到好处，并以此“利害关系和互相交往的共同纽带把文明世界各民族结合成一个统一的社会”。李嘉图发展的比较优势成本理论，既是比较优势理论体系的基石，也是整个比较优势理论体系的核心。20世纪初，在李嘉图的比较优势理论模型基础上，瑞典经济学家依莱·赫克歇尔和伯尔蒂尔·俄林提出了要素禀赋理论。该理论认为，在不同国家同种商品的生产函数相同的条件下，比较优势的产生源于各区域生产要素相对禀赋的不同和不同商品生产在要素利用密集形式上的差别。俄林还特别指出，由于各国除有不同的劳动生产率外，还有不同生产要素的赋予与供给，从而影响商品生产的成本。以此作为国际分工的理由，资本相对富裕的国家可以发展资本密集型产业，劳动相对富裕的国家可以发展劳动密集型产业。赫克歇尔和俄林从新的角度说明了比较优势产生的原因，在国际贸易领域取代了李嘉图模型，把国际贸易理论推进到一个新的发展阶段，标志着比较优势理论的最终形成。

　　从比较优势理论可以看出，在两国之间，劳动生产率的差距并不是在任何产品上都是相等的。对于处于绝对优势的国家应集中生产优势较大的商品，处于绝对劣势的国家应集中生产劣势较小的产品，然后通过国际贸易，互相交换商品，彼此都节省了劳动力，都得到了好处。但是，传统的比较优势理论存在苛刻的理论前提：只存在两个国家，两种产品或两种要素；国家之间存在某种特征差异；各国的比较利益是静态不变的，不存在规模经济；自由贸易是在完全竞争的市场结构下进行的，以物物交换为形式；生产要素在一国国内可以自由流动，在两国间则不能流动；不存在技术进步，资本积累和经济发展等。

　　2.优势理论在当代的演进

　　通过上述内容可以看出，传统比较优势理论认为，一国产业或企业的竞争优势来自于在生产要素方面的比较优势。美国学者迈克尔·波特对这个理论的解释力提出质疑。20世纪80年代，在比较优势理论的基础上，波特革命性地提出了竞争优势的概念，丰富和发展了传统的比较理论，并据此奠定了竞争优势理论的重要地位。我国的海派经济学家程恩富教授在本世纪初，根据我国的实际情况和市场环境提出了知识产权优势理论。无论是波特的竞争优势理论，还是程恩富教授的知识产权优势理论，与比较优势理论并非完全对立，而是在比较优势理论的基础上进行的发展与创新，是适应新的竞争环境变化和新的竞争方式而发展了的优势理论。

　　企业与产业二者之间密不可分，波特的竞争优势理论主要在企业和产业两个层面上展开，把企业的竞争战略和竞争优势放在特定的产业结构和产业环境中来研究。波特认为，竞争优势是一个企业或国家在某些方面比其他的企业或国家更能带来利润或效益的优势，它源于技术、管理、品牌、劳动力成本等。一个国家之所以能够兴旺发达，其根本原因在于这个国家在国际市场上具有竞争优势，这种竞争优势源于这个国家的主导产业具有竞争优势，而主导产业的竞争优势又源于企业具有创新机制而提高了生产效率。所以，国家的竞争力在于其企业创新与产业升级的能力。波特还特别指出，一国的竞争力取决于其生产力发展水平，只有生产力发展占有优势的国家才拥有真正的强有力的竞争力，竞争优势实质上是生产力发展水平的优势。特定的产业竞争力，来自能汇集这个国家具有竞争优势的管理实务和组织模式，以及产业竞争优势。波特用钻石模型分析一个国家某种产业为什么会在国际上有较强的竞争力。波特认为，一个国家某种产业的竞争力有四个决定要素：生产要素——即天然资源、人力资源、知识资源、资本资源、基础设施；需求条件——主要是本国市场的需求；相关产业和支持产业的表现——这些产业和相关上游产业是否有国际竞争力；企业的战略、结构、竞争对手的表现。波特认为，这四个要素具有双向作用，形成钻石体系。在波特的钻石架构下，可以解释为什么在有些国家部分企业能够持续创新，并且锲而不舍地进行改善寻找更新的竞争优势来源，克服变革与创新的实质性障碍进而获得成功。

　　在比较优势理论和竞争优势理论的基础上，程恩富教授提出了知识产权优势理论。知识产权优势理论是和比较优势理论、波特的竞争优势关系密切的一种新的优势发展理论，它不是简单的否定比较优势理论和波特的竞争优势理论，而是相对于比较优势、竞争优势而言的第三种优势。所谓知识产权优势，是指在经济全球化的国内外市场竞争中，通过培育和发挥拥有自主知识产权的经济优势，在创造、占有、转化和营运知识产权资源及其他生产要素的过程中，最大限度地提升核心竞争能力并获取长远的、直接的利益。它避免了笼统的竞争优势的理论缺陷，而突出了以技术和品牌为核心的经济优势或竞争优势。它不仅体现在一国的高新技术产业部门及具有战略意义的产业部门，必须掌握自主研究、自主开发、具有自主知识产权的核心技术，建立以自主知识产权为基础的标准体系，而且还体现在传统的民族产业或低端的产品部门，包括劳动密集型产业部门，也必须塑造在国际上具有一定影响力的民族品牌和名牌，拥有自主知识产权的中低端关键技术。