商业模式研究的知识架构与阶段特征

　　一、核心文献的甄别方法

　　针对引言中的研究问题，本文根据Fagerberg等（2012）的建议采用文献计量分析方法对商业模式现有研究做出分析。

　　第一步，搜索相关文献。在Web of Science数据库中以“商业模式”为主题进行搜索，有15 472篇文献，但其中大部分是计算机程序、商业周期等方面的研究，与本文的“商业模式”定义不相关。因此，依据Zott等（2011）的标准——将商业模式作为研究对象及关于企业的研究，排除不相关的文献，得到3891篇相关文献。然后，基于引证分析的假设（Garfield，1972），并根据2013年3月10日Web of Science数据库信息确定相关文献的引用次数，除去引用次数为0的文献，剩下 992篇相关文献。

　　第二步，筛选核心文献。为了降低文献出版时间引起的偏差，本文采用Fagerberg的J指标（J-Index）衡量文献的重要程度，其计算公式如下：

　　J=A×100M

　　其中，M（Maximum citations）指文献出版一年后的所有核心文献总数中最大引用次数；A（Actual citations）指该文献在Web of Science显示的引用次数。J指标反映文献在特定研究领域的重要性。若J指标过高，能够得到与研究议题高相关的文献，但样本可能较少；若J指标过低，虽然能保证样本数，但存在研究议题多样化的可能（Fagerberg 等，2012）。为了权衡文献的相关性及样本量，本文选取J指标达到2.00的文献作为核心文献，从而得到123篇核心文献。

　　二、商业模式核心文献、关注焦点和关键出版物

　　根据上述甄别方法，本文列出J指标前十位的核心文献（见表1）。总第437期

　　盛 亚：商业模式研究的知识架构与阶段特征——文献计量分析方法

　　如表1所示，J指标最高的是Amit 和 Zott（2001）的《电子商务价值创造》。他们通过嵌入式案例和跨案例研究，提出电子商务的价值创造来源于新颖（novelty）、效率（efficiency）、锁定（lock-in）和互补性（complementarities），从而提出“商业模式”概念作为电子商务企业价值创造研究的分析单元，并将其定义为 “为了利用商业机会创造价值而设计的交易内容、交易结构和交易治理机制”。这一经过实证研究提练出的定义成为之后大部分商业模式研究的必引文献。第二位是Chesbrough 和 Rosenbloom（2002）的《商业模式在创新中获取价值的作用：以施乐公司的技术分拆公司为例》。他们定义了商业模式的职能，强调合作伙伴的作用，成为商业模式创新研究的基石。第三位的Magretta（2002）强调商业模式概念存在的重要性，反驳了Porter（2001）等对“商业模式”的质疑，促进了商业模式研究的继续发展。这些文献对商业模式研究发展具有重大影响。

　　　　基于123篇核心文献，本文将其关键词按照出现的频率从高到低排列，除去核心关键词“商业模式”，选取频率大于23%的前二十五个关键词作为高频关键词①（见表2），并根据核心文献出版物的累计J指标，列出了前六本关键出版物（见表3）。

　　如表2所示，“价值创造”、“创新”、“战略”、“信息技术”、“电子商务”构成商业模式研究的五大关注焦点，其频率均高于10%，“价值获取”则以996%的频率略低于10%。

　　商业模式研究是一个新兴的研究领域，从概念的提出到受到质疑，再到继续发展，关键出版物在这一过程中起着重大影响作用。表3中六本出版物都属于学术界有重要影响的出版物，其贡献指标J值均大于15。其中，《长远规划》和《哈佛商业评论》都出版了商业模式专刊；《长远规划》在2010年有16篇核心文献，J值达10724。 三、商业模式研究的知识架构

　　确定核心文献及其特征后，本文利用上述信息探索该领域的知识架构，即将上文中的高频关键词、关键出版物以及每篇核心文献的J值作为变量，运用SPSS170对123篇核心文献做二阶聚类分析，并选取最小BIC值（2 1459）所对应的聚类数，得到如下结果（如表4）。

　　为了清楚地呈现四聚类及相关变量间的关系，本文根据二阶聚类分析的结果，利用可视化软件NetDraw绘制了文献聚类及其变量的网络关系图（如图1）。

　　根据对123篇核心文献的定量分析结果，本文发现当前商业模式研究可分为四类，并按照研究主题将四类分别命名为：电子商务领域研究、战略领域研究、组织领域研究和创新领域研究。

　　聚类一是电子商业领域的研究。电子商务领域与信息技术密切相关，流程和渠道管理是其研究焦点。利用信息技术可以实现企业与企业之间，企业内各部门间以及成员间的联系（Bharadwaj & Konsynsk，1999）。完备的流程设计和渠道管理可节约人力、物力、财力，提高硬件和软件的实施效率，从而实现价值创造。此外，盈利模式、顾客管理也是其关注点。电子商务企业采取不同于传统企业的经营方式，使其获得了高额的收入，因而，其盈利模式研究也是商业模式的重要组成部分。关于电子商务的研究多为案例研究，《管理科学》和《哈佛商业评论》为该领域的发展做出了杰出贡献。其知识架构可以总结为以下两点：一是电子商务的技术方面，包括信息系统中的流程、渠道、界面；二是电子商务的管理方面，包括盈利模式和顾客管理。

　　商业模式知识架构图 注：图中圆形表示核心文献的四个聚类，依据聚类个案数确定圆形大小；三角形表示特定聚类的关键词，依据关键词频率确定三角形大小；方形表示出版物，依据累计J值确定方形大小。通过直线将各变量及四聚类联系起来，直线越粗，表示该变量与该聚类的关系越紧密。若某两个聚类有共同的关键词，则该关键词放到这两聚类中间，以此类推。

　　聚类二是战略领域的研究。该领域的研究者认为商业模式是企业竞争优势的来源，需要通过资源获取、资源整合、能力提升实现企业的价值创造和价值获取。一部分研究关注于如何通过商业模式提高企业的绩效，包括商业模式与战略的匹配、模式主题的选择以及要素的组合。《战略管理期刊》和《哈佛商业评论》为该领域的代表性期刊。这一领域的研究基于的战略理论可以总结为有以下四个方面：一是资源观。该理论解释了企业竞争优势的来源，提出资源禀赋为企业创造持续竞争优势（Barney，1991），而新颖、成功的商业模式则是企业重要的资源禀赋（Magretta，2002）。资源观是商业模式的理论基础（Schweizer，2005）。二是能力观。资源的获取、整合和释放能力是企业在动态环境中生存和发展必备的能力（Teece，1998），企业能力是成功商业模式的必备要素。三是价值链理论。企业在价值链上的活动和功能解释了企业竞争优势的来源（Porter，1985），企业及行业的价值链解构和重组是商业模式存在的必要条件（Hedman 和 Kalling，2003）。之后的价值网理论拓展和延伸了价值链，也促进了商业模式在顾客、供应商、合作者等利益相关者间的价值创造和获取的研究。四是产业组织理论。SCP范式强调了市场结构对企业财富创造的影响（Porter，1980）。

　　聚类三是组织领域的研究。研究者聚焦于组织结构、内部流程的同时，还关注关系管理。Treacy和Wiersema（1997）强调了组织成员间关系以及企业文化在商业模式中的重要性。Santos等（2009）认为商业模式是由组织活动和组织单元关系构成，组织单元间的关系管理是实现成功商业模式的重要途径。也有一部分组织变革的研究者从组织视角探析商业模式创新。此外，学界对商业模式与流程做出了区分：商业模式是连接企业战略和流程的中介，且与二者都存在交集，流程比商业模式更具体，更偏向执行（Al-Debei 和Avison，2010）。《商业视野》和《组织科学》的J指标在组织研究领域最高。其知识架构可总结为：一是组织内部活动方面，包括组织架构、结构要素和流程管理；二是关系管理方面，包括成员间关系、组织单元间关系的协调和处理；三是行业环境变化引起的组织变革。

　　聚类四是创新领域的研究。定量结果显示行业环境是商业模式创新的重要因素。该领域的研究更多地集中于传统行业、非盈利部门，如零售业（Sorescu等，2011）、医疗制药（William和ner，2011）、航空业（Casadesus-Masanell和Tarziján，2012）和非盈利机构（Michelini和Fiorentino，2012），且多为案例研究。其主要基于的创新理论可以总结为有以下四个方面：一是技术扩散理论。将商业模式作为创新工具，以实现技术创新中的商业化（Chesbrough和Rosenbloom，2002）。二是企业家精神，解释商业模式作为创新主体的动因（Santos等，2009）。三是战略网络。网络的嵌入性增强顾客的购买行为（Amit和Zott，2001），实现为顾客的价值创造，并为解释企业的价值获取提供理论基础。四是开放式创新，解决多参加者情况下的企业价值获取问题。《长远规划》和《哈佛商业评论》为该领域的代表期刊。其知识架构可总结为：一是关于技术创新的商业模式研究。主要集中于技术扩散方面，研究商业模式在技术扩散，特别是技术创新商业化问题中作用。二是利用企业精神、战略网络、开放式创新等理论探析商业模式创新的动因、实现路径及创新成果的获取等议题。

　　　　综上所述，单次截面的定量分析结果证实商业模式研究可分为电子商务、战略、组织和创新四类，并清晰地呈现出四类研究的焦点和代表出版物。电子商务领域的研究由技术和管理两个方面组成，战略领域的研究集中于企业竞争力方面，组织领域则由组织结构、绩效等方面构成，创新研究从技术扩散和商业模式创新两个方面展开。这四个领域存在很多相似特征，案例分析是其主要研究方法。研究者从技术、战略、组织、创新领域出发，利用相关理论解释或衡量商业模式及商业模式创新，这些研究分支交叉融合、共同支撑商业模式领域的发展，促使其逐渐成为一个新的独立交叉学科。